นโยบายและหลักเกณฑ์ที่โบรกเกอร์จะต้องใช้เพื่อให้มั่นใจว่านักลงทุนได้หมายความว่าทางการเงินที่จะสรุปความเสี่ยงที่พวกเขาต้องการที่จะดำเนินการ ได้ถูกบังคับใช้โดย NASD และองค์กรกำกับดูแลตนเองอื่น ๆ