自主規制機関（そのような国の証券取引所など）の有価証券を監督するため、証券会社を登録し規制するため、証券市場を監督する責任があるような、ニューヨーク証券取引所などの組織、FINRA規制（株）等、およびこのような転送エージェントおよび決済機関として、他の市場参加者を、監督する。組織はまた、財政責任の基準を設定し、取引や販売慣行、証券市場と監視の動作に影響を与える政策を調節する。